对鱼龙混杂的私募行业的严监管正在继续进行中。
银柿财经记者了解到，9月5日，中国基金业协会一口气发布了5份纪律处分事先告知书送达公告。送达对象包括一家私募机构和4位私募相关负责人。
具体来看，此次纪律处分对象包括环球时刻（北京）投资有限公司一家私募机构和胡志芳、赵闻晟、邵玉、刘妮四人。根据信息显示，胡志芳为中商联合法定代表人和执行董事，赵闻晟为深圳腾邦梧桐投资总经理，邵玉是环球时刻投资法定代表人，刘妮为时任广东华辉创富合规风控负责人。
中国基金业协会决定，环球时刻、北京中商联合、深圳腾邦梧桐三家私募被协会取消会员资格、撤销管理人登记。另外一家私募广东华辉创富，将被协会暂停受理私募基金备案三个月。刘妮、邵玉、胡志芳、赵闻晟4人则将被协会公开谴责。
记者注意到，上述4家私募所涉违规问题主要包括信息披露、风控合规、自律核查、承诺收益等几大类。
如协会指出，环球时刻存在两项违规行为：
一是不符合私募基金管理人登记要求
。经查，环球时刻目前无实际办公地址，公司法人处于失联状态，公司在协会登记的其他高级管理人员均已离职，其部分在管基金产品逾期未提交延期申请、也未进行清算；
二是向协会提供虚假核查材料
。环球时刻在回复协会邮件中表示公司可以正常展业并写明具体办公地址、公司经营由总经理郑奋鹏负责、实控人为西安阎良航空管理委员会等内容。经与郑奋鹏电话联系，其本人表示已于2019年4月被公司辞退，且工商显示其2019年4月3日退出经理一职。西安阎良航空管理委员会则表示与环球时刻无任何关系。
华辉创富存在四项违规行为：
向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失
。经查，华辉创富为获取投资者对下调相关基金产品止损线的同意，口头保证产品部分净值不受损失，且通过第三方实际支付了补偿款；
未按合同约定进行信息披露；未妥善保存私募基金档案资料；
在管部分产品未按照合同约定采取风险控制措施。
记者注意到，近两年，私募行业中的“伪私募”在加速出清。
根据中国基金业协会的统计数据显示，
2021年通过异常经营、失联注销机制清退管理人451家，其中异常经营机构278家，失联机构173家。
对于对私募机构的风险监测和自律检查，中基协介绍称，2021年，协会持续推进多边数据合作机制，不断深化登记备案数据、工商数据、舆情数据、法律诉讼数据等多维大数据的比对核验与融合运用。着力打造风险监测系统，创新监测工具，基于问题导向和违规行为捕捉，完善全景画像、行业图谱、指标体系功能，对重点风险进行分主体多维度预警，主动前移风险防范关口。
而在纪律处分方面，截至今年9月5日，中国基金业协会今年以来已经发布了纪律处分决定书和纪律处分事先告知书送达公告达57份，其中，纪律处分决定书38份，纪律处分事先告知书19份。
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